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第八節(jié)??召開監(jiān)事會會議??
第五十五條?會議召開?
監(jiān)事會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議召開次數(shù)依照公司章程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。?
監(jiān)事會會議因故不能如期召開，應(yīng)就改期事宜征得全體監(jiān)事的同意，已就召開監(jiān)事會事宜發(fā)布公告的，應(yīng)公告說明改期原因。?
倡導(dǎo)推薦事項：?
1、為提高監(jiān)事會監(jiān)督的有效性，建議公司監(jiān)事會建立充分發(fā)揮外部監(jiān)事或獨立監(jiān)事作用的相關(guān)制度。如：?
（一）當(dāng)全部外部監(jiān)事一致同意時，有權(quán)書面提議監(jiān)事會向董事會提請召開臨時股東大會或臨時股東會，監(jiān)事會應(yīng)在收到提議后以書面形式反饋同意或不同意的意見；?
（二）當(dāng)全部外部監(jiān)事書面提議時，監(jiān)事會應(yīng)召開監(jiān)事會會議；?
（三）當(dāng)全部外部監(jiān)事認(rèn)為監(jiān)事會會議議案材料不充分或論證不明確時，可以聯(lián)名書面提出延期召開監(jiān)事會會議或延期審議有關(guān)議案，監(jiān)事會應(yīng)予以采納。?
提醒關(guān)注事項：?
1、《公司法》（2014年修訂）第一百一十九條規(guī)定：“監(jiān)事會每六個月至少召開一次會議”。但由于上市公司定期報告需監(jiān)事會審核，因此，監(jiān)事會定期會議召開的次數(shù)原則上不應(yīng)少于公司定期報告審議的次數(shù)；?
2、根據(jù)工作需要，出現(xiàn)下列情況之一的，監(jiān)事會應(yīng)及時（建議十日內(nèi)）召開臨時會議：?
（一）任何監(jiān)事提議召開時；?
（二）股東大會、董事會會議通過了違反法律、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管部門的各種規(guī)定和要求、公司章程、公司股東大會決議和其他有關(guān)規(guī)定的決議時；?
（三）董事和高級管理人員的不當(dāng)行為可能給公司造成重大損害或者在市場中造成惡劣影響時；?
（四）公司、董事、監(jiān)事、高級管理人員被股東提起訴訟時；?
（五）公司、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到證券監(jiān)管部門處罰或者被證券交易所公開譴責(zé)時；?
（六）證券監(jiān)管部門要求召開時；?
（七）《公司章程》規(guī)定的其他情形。?
?第五十六條?會議召開形式?
監(jiān)事會會議，特別是監(jiān)事會定期會議，原則上應(yīng)以現(xiàn)場方式召開。特殊情況下，監(jiān)事會會議可以視頻、電話、電子郵件以及書面等通訊方式召開。?
倡導(dǎo)推薦事項；?
1、為保證會議的嚴(yán)肅性和會議效果，通訊會議方式不宜作為監(jiān)事會現(xiàn)場會議的主要形式；?
2、建議公司制定相關(guān)制度，規(guī)定以通訊方式召開監(jiān)事會會議時，會議召集人要向監(jiān)事說明具體的特殊情況，，且監(jiān)事要在會后按規(guī)定及時將其對審議事項的書面意見和投票意向在簽字確認(rèn)后傳真或郵寄至公司負(fù)責(zé)監(jiān)事會日常工作的機構(gòu)。??
第五十七條?定期會議提案?
在召開監(jiān)事會定期會議通知發(fā)出前，監(jiān)事會應(yīng)向全體監(jiān)事征集會議提案。?
倡導(dǎo)推薦事項;?
1、為保護公司員工的權(quán)益，建議監(jiān)事會召開定期會議前，職工監(jiān)事在注意相關(guān)保密要求的情況下，就議題向公司員工征求意見。?
?第五十八條??臨時會議提議?
監(jiān)事提議召開監(jiān)事會臨時會議的，應(yīng)通過監(jiān)事會日常辦事機構(gòu)或者直接向監(jiān)事會主席提交書面提議。?
在監(jiān)事會日常辦事機構(gòu)或者監(jiān)事會主席收到監(jiān)事的書面提議后三個工作日內(nèi)，監(jiān)事會日常辦事機構(gòu)應(yīng)發(fā)出召開監(jiān)事會臨時會議的通知。?
監(jiān)事會日常辦事機構(gòu)怠于發(fā)出會議通知的，提議監(jiān)事可以向證券監(jiān)管部門報告。?
提醒關(guān)注事項：?
1、監(jiān)事提議召開監(jiān)事會臨時會議的書面提議需由發(fā)出提議的監(jiān)事本人簽字；?
2、監(jiān)事提議召開監(jiān)事會臨時會議的書面提議應(yīng)載明下列事項：?
（一）提議監(jiān)事的姓名；?
（二）提議理由或者提議所基于的客觀事由；?
（三）提議會議召開的時間或者時限、地點和方式；?
（四）明確和具體的提案；?
（五）提議監(jiān)事的聯(lián)系方式和提議日期等。??
第五十九條?會議通知?
監(jiān)事會召開會議（含定期會議和臨時會議）時，應(yīng)提前將蓋有監(jiān)事會印章的書面會議通知，通過直接送達、傳真、電子郵件或者其他方式提交監(jiān)事。非直接送達的，須進行確認(rèn)并做相應(yīng)記錄。?
緊急情況下，需要盡快召開監(jiān)事會臨時會議的，可以通過口頭或者電話等方式發(fā)出會議通知，但召集人應(yīng)在會議上作出說明并進行會議記錄。?
監(jiān)事會會主席之外的人員召集召開監(jiān)事會會議的，應(yīng)在會議通知中說明監(jiān)事會主席不能召集的原因及召集人產(chǎn)生的依據(jù)。?
倡導(dǎo)推薦事項：?
1、建議定期會議的會議通知提前10天提交全體監(jiān)事，臨時會議的通知提前5天提交全體監(jiān)事；
?提醒關(guān)注事項：?
1、監(jiān)事會會議通知應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：?
（一）舉行會議的日期、地點和會議期限；?
（二）事由及議題；?
（三）會議召集人和主持人、臨時會議的提議人及其書面提議；?
（四）監(jiān)事表決所必需的會議材料；?
（五）監(jiān)事應(yīng)親自出席會議的要求；?
（六）發(fā)出通知的日期；?
（七）聯(lián)系人和聯(lián)系方式；?
（八）公司章程規(guī)定的其他內(nèi)容。?
2、情況緊急下，通過口頭或者電話等方式發(fā)出會議通知召開的監(jiān)事會臨時會議，口頭會議通知應(yīng)至少包括上述會議通知所需包括內(nèi)容的第（一）、（二）項，以及情況緊急需要盡快召開監(jiān)事會臨時會議的說明。?
第六十條?會議主持?
監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議。?
監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會副主席（如有）召集和主持監(jiān)事會會議。?
監(jiān)事會副主席（如有）不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)，以及沒有監(jiān)事會副主席的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。??
第六十一條?會議記錄?
監(jiān)事會應(yīng)將所議事項的決定做成會議記錄。會議記錄應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整，充分反映與會人員對所審議事項提出的意見。?
出席會議的監(jiān)事和記錄人員應(yīng)在會議記錄上簽字。監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對其在會議上的發(fā)言作出某種說明性記載，對會議記錄有不同意見的，可以在簽字時作出書面說明。必要時，可向監(jiān)管部門報告或發(fā)表公開聲明。?
提醒關(guān)注事項：?
1、會議記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：?
（一）會議屆次和召開的時間、地點、方式；?
（二）會議通知的發(fā)出情況；?
（三）會議召集人和主持人；?
（四）會議出席情況；?
（五）會議審議的提案、每位監(jiān)事對有關(guān)事項的發(fā)言要點和主要意見、對提案的表決意向；?
（六）每項提案的表決方式和表決結(jié)果（說明具體的同意、反對、棄權(quán)票數(shù)）；?
（七）與會監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)記載的其他事項。?
?第六十二條?會議決議?
監(jiān)事會會議表決實行一人一票。?
監(jiān)事的表決意向分為同意、反對和棄權(quán)。與會監(jiān)事應(yīng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時選擇兩個以上意向的，會議主持人應(yīng)要求其重新選擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；中途離開會場不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。?
監(jiān)事會決議應(yīng)經(jīng)全體監(jiān)事半數(shù)以上通過，經(jīng)與會監(jiān)事簽字確認(rèn)。?
倡導(dǎo)推薦事項；?
1、建議監(jiān)事會會議表決以記名和書面等方式進行。如以舉手表決的方式進行，需進行詳細(xì)明確的會議記錄；?
2、建議公司在監(jiān)事會議事規(guī)則中規(guī)定“一名監(jiān)事不應(yīng)在一次監(jiān)事會會議上接受超過兩名或超過監(jiān)事總數(shù)三人之一以上監(jiān)事的委托”。
?提醒關(guān)注事項：?
1、監(jiān)事應(yīng)親自出席監(jiān)事會會議。因故無法親自出席會議的，應(yīng)事先審閱會議材料，形成明確的意見，書面委托其他監(jiān)事代為出席。監(jiān)事未親自參加監(jiān)事會會議且未委托其他監(jiān)事代為出席的，會后應(yīng)及時審查會議決議及記錄；??
第六十三條??會議決議公告?
上市公司應(yīng)在監(jiān)事會會議結(jié)束后及時將監(jiān)事會決議報送證券交易所，經(jīng)證券交易所登記后披露監(jiān)事會決議公告。?
監(jiān)事應(yīng)保證監(jiān)事會決議公告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。?
監(jiān)事應(yīng)對監(jiān)事會決議承擔(dān)責(zé)任。如能證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該監(jiān)事可以免除責(zé)任。?
提醒關(guān)注事項：?
1、監(jiān)事會決議公告應(yīng)包括下列內(nèi)容：?
（一）會議召開的時間、地點、方式，以及是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程規(guī)定的說明；?
（二）委托他人出席和缺席的監(jiān)事人數(shù)、姓名、缺席的理由和受托監(jiān)事姓名；?
（三）每項議案獲得的同意、反對、棄權(quán)票數(shù)，以及有關(guān)監(jiān)事反對或者棄權(quán)的理由；?
（四）審議事項的具體內(nèi)容和會議形成的決議。??
第六十四條?會議決議的執(zhí)行?
監(jiān)事會及其成員應(yīng)督促有關(guān)人員落實監(jiān)事會決議，要求相關(guān)人員對監(jiān)事會決議的執(zhí)行落實情況提供書面報告。?
監(jiān)事會主席應(yīng)在以后的監(jiān)事會會議上通報已經(jīng)形成決議的執(zhí)行情況。??
第六十五條?會議檔案的保存?
監(jiān)事會會議檔案，包括會議通知、會議材料、會議簽到簿、會議錄音資料、表決票、會議記錄（需經(jīng)與會監(jiān)事簽字確認(rèn)）、決議公告等，由專人負(fù)責(zé)保管。?
監(jiān)事會會議記錄作為公司檔案至少保存10年，也可根據(jù)公司具體情況，按公司章程中規(guī)定會議記錄的保管期限進行妥善保存。
第四章??監(jiān)事的義務(wù)與法律責(zé)任??
第六十六條?忠實勤勉義務(wù)?
上市公司監(jiān)事應(yīng)遵守國家法律、行政法規(guī)和公司章程，行使職權(quán)應(yīng)符合相關(guān)國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、證券交易所相關(guān)規(guī)定和公司章程的規(guī)定，并在公司章程、股東大會決議授權(quán)范圍內(nèi)開展工作。?
公司監(jiān)事違反相關(guān)規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。同時，股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟。?
倡導(dǎo)推薦事項；?
1、為充分發(fā)揮職工監(jiān)事作用，保護職工正當(dāng)、合法權(quán)益，建議職工監(jiān)事定期向職工代表大會或職工大會報告工作。?
提醒關(guān)注事項：?
1、監(jiān)事不得利用其在上市公司的職權(quán)牟取個人利益，不得因其作為監(jiān)事身份從第三方獲取不當(dāng)利益；?
2、監(jiān)事應(yīng)保護上市公司資產(chǎn)的安全、完整，不得挪用公司資金和侵占公司財產(chǎn)；?
3、監(jiān)事不得利用公司為其支付應(yīng)由其個人負(fù)擔(dān)的費用；?
4、監(jiān)事不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益，不得通過隱瞞甚至虛假披露關(guān)聯(lián)方信息等手段，規(guī)避關(guān)聯(lián)交易決策程序和信息披露要求；?
5、監(jiān)事不得利用職務(wù)便利為自己或者他人牟取屬于上市公司的商業(yè)機會，不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得自營或者為他人經(jīng)營與公司相同或類似的業(yè)務(wù)；?
6、監(jiān)事不得侵占公司的財產(chǎn)，不得違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易。經(jīng)股東大會同意與公司訂立合同或進行交易的，應(yīng)嚴(yán)格遵守公平性原則；?
7、建議公司在監(jiān)事會議事規(guī)則或其他相關(guān)制度中明確，監(jiān)事應(yīng)每年至少親自出席三分之二的監(jiān)事會會議（含第五十四條中以通訊方式召開的監(jiān)事會會議）。如不能出席會議，應(yīng)審慎選擇受托人代為出席。?
8、監(jiān)事連續(xù)兩次未能親自出席會議，也不委托其他監(jiān)事出席監(jiān)事會會議的，視為不能履職，監(jiān)事會應(yīng)對其進行談話提醒，仍不改正的，可建議股東大會或職工代表大會對其予以罷免；?
9、原則上1名監(jiān)事不得接受超過2名及以上的監(jiān)事委托代為出席監(jiān)事會。
第六十七條?積極配合日常監(jiān)管義務(wù)?
上市公司監(jiān)事應(yīng)積極配合監(jiān)管部門和證券交易所的日常監(jiān)管，積極向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局和證券交易所報告公司和公司董事會、高級管理層及其成員存在的重大違規(guī)情況，在規(guī)定期限內(nèi)回答證券交易所問詢并按證券交易所要求提交書面說明和相關(guān)資料，按時參加證券交易所的約見談話，并按照證券交易所要求按時參加證券交易所組織的會議。??
第六十八條?簽署聲明與承諾書的義務(wù)?
上市公司監(jiān)事應(yīng)在公司股票首次上市前（新任監(jiān)事在股東大會或者職工代表大會通過相關(guān)決議后一個月內(nèi)），簽署《監(jiān)事聲明及承諾書》，并向證券交易所提交。?
股票退市后重新上市的上市公司監(jiān)事，應(yīng)在股票重新上市前簽署《聲明及承諾書》，并向證券交易所提交。?
提醒關(guān)注事項：?
1、監(jiān)事簽署《監(jiān)事聲明及承諾書》時，應(yīng)由律師解釋該文件的內(nèi)容，監(jiān)事在充分理解后簽字并經(jīng)律師見證。?
2、監(jiān)事應(yīng)在《監(jiān)事聲明及承諾書》中聲明：?
（1）持有本公司股票的情況；?
（2）有無因違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件受查處的情況；?
（3）參加證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)的情況；?
（4）其他任職情況和最近五年的工作經(jīng)歷；?
（5）擁有其他國家或者地區(qū)的國籍、長期居留權(quán)的情況；?
（6）證券交易所認(rèn)為應(yīng)聲明的其他事項。
?3、監(jiān)事應(yīng)保證《監(jiān)事聲明及承諾書》中聲明事項的真實、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。?
4、聲明事項發(fā)生變化時（持有本公司股票的情況除外），監(jiān)事應(yīng)自該等事項發(fā)生變化之日起五個交易日內(nèi)，向證券交易所和公司提交有關(guān)最新資料。?
5、監(jiān)事應(yīng)在《監(jiān)事聲明及承諾書》中作出承諾：?
（1）遵守并促使本公司遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等，履行忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)；?
（2）遵守并促使本公司遵守證券交易所相關(guān)規(guī)定，接受證券交易所監(jiān)管；??
（3）遵守并促使本公司遵守《公司章程》；?
（4）監(jiān)督董事和高級管理人員遵守其承諾；?
（5）證券交易所認(rèn)為應(yīng)履行的其他職責(zé)和應(yīng)作出的其他承諾。?
6、上市公司在進行重大資產(chǎn)重組時，公司監(jiān)事應(yīng)出具承諾，保證重大資產(chǎn)重組申請文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
?7、股票退市后重新上市的上市公司監(jiān)事，應(yīng)在《聲明及承諾書》中承諾自公司股票重新上市之日起十二個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或者間接持有的公司股份，也不由公司回購其直接或者間接持有的公司股份。??
第六十九條?按規(guī)定買賣、轉(zhuǎn)讓本公司股票的義務(wù)?
上市公司監(jiān)事應(yīng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況。?
上市公司監(jiān)事在買賣、轉(zhuǎn)讓本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)知悉《公司法》、《證券法》等法律，以及證券監(jiān)管部門、證券交易所的相關(guān)部門規(guī)章、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定買賣、轉(zhuǎn)讓本公司股票及其衍生品種。?
提醒關(guān)注事項：?
1、上市公司監(jiān)事及配偶在買賣本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)將其買賣計劃以書面方式通知董事會秘書；?
2、上市公司監(jiān)事在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)
讓。上市公司監(jiān)事離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定的，從其章程規(guī)定；?
3、公司監(jiān)事將其持有的本公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有；?
4、上市公司監(jiān)事應(yīng)在下列時間內(nèi)委托公司向證券交易所申報其個人及其親屬（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、身份證件號碼等），保證其申報數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確、及時、完整，同意證券交易所及時公布相關(guān)人員買賣本公司股份及其衍生品種的情況，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任：?
（1）新上市公司的監(jiān)事在公司申請股票上市時；?
（2）新任監(jiān)事在股東大會（或職工代表大會）通過其任職事項后二個交易日內(nèi)；?
（3）現(xiàn)任監(jiān)事在其已申報的個人信息發(fā)生變化后的二個交易日內(nèi)；?
（4）現(xiàn)任監(jiān)事在離任后二個交易日內(nèi)；?
（5）證券交易所要求的其他時間。
5、上市公司監(jiān)事及配偶在下列期間不得買賣本公司股票及其衍生品種：?
（1）公司定期報告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起至最終公告日；?
（2）公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前十日內(nèi)；?
（3）自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或進入決策程序之日，至依法披露后二個交易日內(nèi)；?
（4）中國證監(jiān)會及證券交易所規(guī)定的其他期間。?
6、上市公司監(jiān)事應(yīng)采取必要措施，提醒、防止下列自然人、法人或其他組織進行因獲知內(nèi)幕信息而買賣本公司股份及其衍生品種的行為：?
（1）公司監(jiān)事的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；?
（2）公司監(jiān)事控制的法人或其他組織；?
（3）中國證監(jiān)會、證券交易所或公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司監(jiān)事有特殊關(guān)系，可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、法人或其他組織。
?7、創(chuàng)業(yè)板上市公司監(jiān)事和在首次公開發(fā)行股票上市之日起六個月內(nèi)申報離職的，自申報離職之日起十八個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份；在首次公開發(fā)行股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職的，自申報離職之日起十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份。因上市公司進行權(quán)益分派等導(dǎo)致監(jiān)事直接持有本公司股份發(fā)生變化的，仍應(yīng)遵守上述規(guī)定。上市公司董事、
監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出以上承諾。自上市公司向交易所申報監(jiān)事離職信息之日起，離職人員所持股份將按規(guī)定予以鎖定。自離職人員的離職信息申報之日起六個月內(nèi)，離職人員增持本公司股份也將予以鎖定。上市公司監(jiān)事和所持股份在申報離職后的十八個月或十二個月期滿，且解除限售的條件滿足，可委托上市公司向證券交易所和中國證券登記結(jié)算公司深圳分公司申請解除鎖定。??
第七十條?與履職相關(guān)的報告與披露義務(wù)?
上市公司監(jiān)事應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行履職相關(guān)的報告義務(wù)和信息披露義務(wù)，并保證報告和披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。?監(jiān)事及其一致行動人、實際控制人，應(yīng)將其與上市公司存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系及時告知公司，并由公司報證券交易所備案。?
提醒關(guān)注事項：?
1、監(jiān)事需要接受披露事項包括：?
（一）?需要披露的會議決議事項；?
（二）?需要出具的明確的審核意見；?
（三）?需要披露的個人信息；?
（四）?持有本公司股票和債券的情況。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況；?
（五）其他依法需要披露的信息。??
第七十一條?利用職務(wù)之便操縱上市公司進行違規(guī)操作的法律責(zé)任?
上市公司的監(jiān)事違背對公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事違規(guī)行為，致使上市公司利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。
?提醒關(guān)注事項：?
1、上述違規(guī)行為主要包括：?
(一)無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;?
(二)以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;?
(三)向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;
(四)為明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔(dān)保，或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個人提供擔(dān)保的;
(五)無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的;
(六)采用其他方式損害上市公司利益的。??
第七十二條??信息披露違規(guī)的連帶責(zé)任??上市公司信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，上市公司監(jiān)事應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。??
第五章?附則??
第七十三條?針對特定上市公司的特別規(guī)定??
國務(wù)院對國務(wù)院派出監(jiān)事會的國有大型重點企業(yè)和國有金融機構(gòu)監(jiān)事會及其成員另有規(guī)定的，如有抵觸、沖突之處，從其規(guī)定。?
作為上市公司的國有資本控股公司，國家國有資產(chǎn)管理部門對其監(jiān)事會及成員另有規(guī)定的，如有抵觸、沖突之處，從其規(guī)定。?
作為上市公司的商業(yè)銀行、保險公司、證券公司、期貨公司、信托公司、資產(chǎn)管理公司等金融機構(gòu)，相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)對其監(jiān)事會及成員另有規(guī)定的，如有抵觸、沖突之處，從其規(guī)定。?
深圳證券交易所對中小板、創(chuàng)業(yè)板上市公司監(jiān)事會有特別規(guī)定的，如有抵觸、沖突之處，從其規(guī)定。?
境內(nèi)外同時上市的上市公司，境外上市地有特別規(guī)定的，如有抵觸、沖突之處，從其規(guī)定。??
第七十四條?指引解釋及實施時間?????
本指引由中國上市公司協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。?
本指引中“及時”、“重大”等名詞，參照中國證監(jiān)會及證券交易所相關(guān)規(guī)定。?
本指引相關(guān)條款與新頒布的相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件不一致時，以新頒布的相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的相關(guān)條款為準(zhǔn)。?????
本指引自發(fā)布之日起施行。
